证监会出具监管函后果

重磅！证监会“亮剑”！3家券商被罚，6人被监管谈话！大川：1月12日，证监会发布了6份行政监管措施决定书，对中信证券、中德证券和万和证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。总结：属于标题党，罚酒三杯，力度不够！

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一.证监会对中信证券等证券公司出具警示函 1月12日，证监会对中信证券、中德证券、万和证券采取出具警示函措施。经查，证监会发现中信证券保荐的恒逸石化可转债项目，恒逸石化证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。按照相关规定，证监会决定对中信证券采取出具警示函的行政监督管理措施。二.我国民营火箭刷新世界记录 1月11日，我国在山东附近海域，成功发射由民营火箭企业东方空间

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【#证监会连发六份券商罚单#中信证券、中德证券等券商被采取警示函措施】1月12日，证监会在官网公布6份行政监管措施决定书，分别对中信证券、中德证券和万和证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。下发行政监管措施决定书显示，因保荐项目恒逸石化、永东股份和永吉股份可转债项目

红星资本局

【突发！三家券商被证监会出具警示函#】1月16日，据中国证监会网站披露，东兴证券、国泰君安证券、中金公司三家券商于近日收到证监会出具的警示函。经查，上述三家券商作为泰禾集团债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要

金融时报

【#北京证监局对中信建投出具警示函#因其场外期权业务合规管理不到位】中国证监会北京监管局发布公告称，中信建投证券股份有限公司在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。上述情况反映出中信建投合规管理不到位，违反有关规定，决定对该公司采取

泰山财经

浙江同花顺基金被出具警示函#【#浙江证监局对浙江同花顺基金销售有限公司采取出具警示函措施#】浙江证监局发文称，经核查，浙江证监局发现浙江同花顺基金销售有限公司旗下部分产品存在宣传预期收益的行为，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法

中国商界杂志社

2022年12月25日，上海电气公告收到证监会上海监管局出具的《行政处罚决定书》，经查明，上海电气违法事实如下：,（一）未及时披露相关重大事件,（二）2020年年报存在虚假记载

上海久诚律师事务所

上交所道歉：嵘泰转债交易无效-任兴集团被证监会警示，300亿债务包袱亚历山大“济宁任城最大城投-任兴集团”被出具警示函，300亿债务沉重，这里是视角志，今天我们说说这个话题。近年来，任城区地方政府债务限额和余额逐年增加，政府债务压力增大，地方政府债务余额规模增速较快，区域政府债务负担增重。4月11日，任兴集团有限公司公告称，公司收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具警示函措施。公告显示，任兴集团涉及以下违规行为：1、控股股东变更事项临时公告披露不及时；2、关联交易披露不完整，2020年、2021年公司与关联方之间发生的租赁、资金拆借等事项未在当年度财务报表附注“关联交易”部分披露；3、部分公司债券发行存在不规范的情况。由于违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第四十五条的规定，山东证监局对任兴集团采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。从处理结果看，山东证监局对任兴集团予以警告，并责令公司及相关人员应认真吸取教训，切实加强对相关证券法律法规的学习，保证公司债券相关业务规范运作#金融#企业#证券#证监会#济宁#任城区#任兴集团-抖音

志哥视角

【#梦洁股份大股东被证监会立案#，背后实控人涉嫌非法集资】11月6日晚，梦洁股份连发两份公告，因涉嫌信息披露违法违规，公司拥有表决权的第一大股东长沙金森新能源有限公司（以下简称“金森新能源”）及相关人员，被中国证监会立案，同时湖南证监局对金森新能源采取出具警示函的监管措施。随着公告一

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私募管理人审计报告应由证监会备案会所出具情形：管理规模5亿以上、集团化、新登记、实控人变更#私募管理人审计报告#管理规模5亿#集团化#新登记#实控人变更

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